紐約州總檢辦發布報告：幣安等三家數字貨幣交易所或非法運營區塊鏈
一項歷時5個月的調查。
據Bitcoin Bagazine報道，9月18日（昨日），紐約州總檢察長辦公室發布了一份《虛擬市場完整性動議》的調查報告。報告點名了排名靠前的數字貨幣交易所幣安、Kraken 和 Gate.io 等，稱它們缺乏適當的投資者保護措施，容易變成大戶操縱市場的工具。
這份報告始于今年 4 月份，紐約州總檢察長辦公室要求當地 13 家主流數字貨幣交易所配合調查，完成一份調查問卷并提交一些數據信息，以便監察部門了解這些交易所的運營及內部管理細節，預防和消除安全隱患。
問卷發出后，有 9 家交易所配合調查，但幣安、火幣全球、Kraken 和 Gate.io 4 家交易所以不在紐約州展業為由拒絕配合。
我們也曾介紹過，如要在紐約州開展加密數字貨幣交易，必須獲得由州金融服務局頒發的 BitLicense 執照。上述四家交易所的確沒有這張執照，但并不表示紐約州居民不能以各種方式在他們平臺上交易。
因此，紐約州總檢察長辦公室仍對除火幣外的其他三家交易所進行調查，并在公布的報告中進行風險提示，稱這三家交易所或已違反該州加密數字貨幣監管規定。
紐約州總檢察長 Barbara Underwood 還在發言中建議州金融服務局對這三家交易所進行調查。在這份報告出爐之際，美國司法部正在調查加密數字貨幣市場的黑箱操作行為，因此，對這幾家交易所來說可謂是一大利空消息。
那么，這幾家或者更多被調查的交易所存在什么問題呢？報告主要提到以下三點。
首先，既當裁判又踢球。例如，報告指出，交易所的員工經常在自己平臺上進行交易，同時他們又很可能獲得未來交易或即將上市的代幣的信息。因此對其他的市場參與者并不公平。
第二，容易被大戶操縱。這些交易所并未對大量可疑交易進行追蹤和控制，因此大戶能輕易地在散戶不知情的情況下拉盤砸盤、操作幣價。而作為平臺的交易所負有保護投資者權益的責任。
第三，交易所管理的用戶資金不透明。大部分交易所并無第三方對其進行審計，以表明他們的確正確、足額保有投資者的硬幣或法定貨幣，而不是挪用資金甚至跑路了。
交易所存在的這些不透明、不合規的行為，除了可能給投資者帶來損失，也可能限制自身的進一步發展。比如，美國證券交易委員會（SEC）就因為這些顧慮多次拒絕通過比特幣交易所交易基金（ETF）。
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