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7月24日，浙江證監(jiān)局對外發(fā)布私募監(jiān)管公告，對杭州厚德載富財富等兩家公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。公告稱，厚德載富財富用新基金財產(chǎn)兌付給老基金投資

網(wǎng)貸之家綜合 7月24日，浙江證監(jiān)局對外發(fā)布兩則私募監(jiān)管公告，涉及到對杭州厚德載富財富等兩家公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。公告稱，兩家私募被監(jiān)管責(zé)令改正的原因包括用新基金財產(chǎn)兌付給老基金投資者、挪用基金財產(chǎn)給關(guān)聯(lián)自然人使用、不公平地對待所管理的不同基金財產(chǎn)等。

那么，厚德載富財富是怎樣上演“借新還舊”龐氏騙局的呢？

浙江證監(jiān)局公告指出，浙江證監(jiān)局查明，2016年8月，厚德載富將“厚道嘉盈11號私募基金”的基金財產(chǎn)通過關(guān)聯(lián)方賬戶匯入“厚道匯增資產(chǎn)管理計劃”的基金托管戶，用于兌付該基金投資者的本金與收益。

浙江證監(jiān)局還查明，2015年9月厚德載富挪用“厚道嘉盈9號專項資產(chǎn)管理計劃”的基金財產(chǎn)給關(guān)聯(lián)自然人使用。

浙江證監(jiān)局稱，厚德載富還向非合格投資者募集資金，比如通過關(guān)聯(lián)方向投資金額小于100萬元的非合格投資者進行募集，再將資金匯集至員工個人賬戶，以員工的名義購買該公司發(fā)行的“厚道嘉盈9號專項資產(chǎn)管理計劃”“厚道鑫富1號專項資產(chǎn)管理計劃”等私募基金產(chǎn)品。

公告同時提及，厚德載富還公開宣傳推介私募基金，比如公司網(wǎng)站未通過在線特定對象確定程序，公開宣傳“厚道嘉盈16號私募投資基金”收益、投資標(biāo)的情況等信息；通過網(wǎng)上營銷服務(wù)管理平臺，向不特定對象群發(fā)短信，宣傳推介“厚道嘉盈16號私募投資基金”。

浙江證監(jiān)局的公告還稱，厚德載富上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，決定對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并于2017年8月10日前提交整改報告。

而據(jù)財新方面的報道稱，“厚道匯增資產(chǎn)管理計劃”于2015年12月7日成立，募集資金用于投資于上市公司大股東增持，資管計劃的運作到期日為2016年7月31日，基金本金及收益于到期后14個工作日內(nèi)完成分配。也就是說，在2016年8月的前14個工作日內(nèi)，剛剛成立僅三個月的“厚道嘉盈11號私募基金”（成立于2016年5月11日）的財產(chǎn)，就被管理人厚德載富挪用于分配“厚道匯增資產(chǎn)管理計劃”投資人的本金和收益。

財新報道指出，“厚道匯增資產(chǎn)管理計劃”用于哪家上市公司大股東的增持目前尚不得而知。一般來說，此類資管計劃多走基金子公司通道發(fā)行，且多為帶杠桿的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，大股東出資認購劣后級份額承擔(dān)風(fēng)險和超額收益，其他投資者人認購優(yōu)先級份額享受固定收益。

財新報道提及，尚有諸多疑點在浙江證監(jiān)局的公告中并未透露。比如，上市公司大股東增持一般有一年鎖定期，為何“厚道匯增資產(chǎn)管理計劃”運作僅半年就到期，到期后又為何需要挪用資金兌付，厚德載富是否違規(guī)給了優(yōu)先級投資人保本保收益的承諾？

中國證券投資基金協(xié)會公示信息顯示，厚德載富成立于2014年8月，注冊資本1000萬元，旗下有31只產(chǎn)品在協(xié)會備案。值得一提的是，該公司曾因高管人員無基金從業(yè)資格、公司無管理基金規(guī)模，在誠信信息中留有記錄。

厚德載富官網(wǎng)信息顯示，該公司總裁丁浚哲是浙江大學(xué)管理學(xué)院的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師、浙江工業(yè)大學(xué)創(chuàng)業(yè)教授，還自稱“具備17年資本運作經(jīng)驗，知名金融實戰(zhàn)家”。

以上內(nèi)容由網(wǎng)貸之家綜合自財新網(wǎng)報道，原標(biāo)題：《杭州一私募上演龐氏騙局 “借新還舊”兌付本金和收益》。