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2018年結束前夕，互聯網券商富途證券母公司富途控股向SEC提交IPO招股書。

招股書披露了富途控股2018年前三季度最新財務數據。截至2018年9月30日，總收入5.8億港元（合7464.5萬美元），凈收入1億港元（合1282.1萬美元），非GAAP調整后凈收入1.08港元（合1374.7萬美元）。值得一提的是，2016年度及2017年度，富途控股凈虧損分別為9847.1萬港元、810.2萬港元，2018前三季度實現扭虧為盈。

從具體收入情況來看，富途控股主要通過在線經紀和保證金融服務產生收入。2018年前三季度經紀傭金和手續費收入為2.95億港元，利息收入2.58億港元，其他收入3176.8萬港元，占總收入比重分別為50.5%、44.1%、5.4%。結合2016年和2017年的數據來看，經紀傭金和手續費收入為其主要收入來源，占比分別為85.6%、59.3%。

據招股書，富途控股第一大股東為其創始人兼董事長李華，持股51.7%。此外騰訊持股38.2%，經緯中國持股6.1%，紅杉資本持股4%。招股書同時提到，富途控股實控人為李華。

據招股書，自2014年起騰訊一直為富途控股主要股東。在其公布的高管信息中，提及李華2000年即加入騰訊，為騰訊第18為創始員工，是騰訊QQ早期重要研發參與者、騰訊視頻創始人。此外，富途控股首席技術官及董事等多位高管也曾為騰訊員工。

富途控股招股書及官網披露顯示，其持有香港證監會認可的第1/2/4/5/9類牌照（中央編號：AZT137），大部分業務通過富途國際香港在香港開展。招股書風險因素中提及，其不持有在中國提供證券經紀業務的許可。

同時富途并不認為其在中國提供的業務為證券經紀業務，但若被視為證券經紀業務，其在中國的部分或所有業務可能被被處罰或暫停。招股書稱，這種情況下，將對其業務、財務狀況、業績和前景等帶來重大不利影響。

另一條風險因素則顯示，富途控股目前尚未從中國當局獲得提供信息服務的相關許可。根據相關規定，在未獲得中國證券投資咨詢資格的情況下，發布與證券和證券市場相關的分析、預測、咨詢或其他信息或涉違規。目前富途控股尚未獲得證券投資咨詢資格，富途認為由于無法保證用戶是否在其平臺上發布相關信息，或將受到監管制約。

公開信息顯示，富途證券CEO現為鄔必偉。去年6月，香港證監會公布暫時吊銷證星國際期貨有限公司前負責人員兼董事總經理鄔必偉牌照六個月，吊銷原因為證星公司在2014年1月至7月期間處理第三者資金轉賬時沒有遵守打擊洗錢的監管規定。

此外，2016年7月證監會發布的風險警示中曾提及“富途網絡”這類機構。證監會表示，境內投資者通過境內互聯網公司的平臺網站或移動客戶端參與境外證券市場交易，由于沒有相應的法律保障，且證券投資賬戶及資金均在境外，一旦發生糾紛，投資者權益將無法得到有效保護。

招股書提及，其在線開戶程序并未嚴格遵循香港有關當局規定的步驟。此前富途并未要求所有客戶進行電子認證，這一程序自2018年11月下旬開始測試并實施。

早在2015年12月，富途證券曾被指涉嫌開戶違規。新浪財經一篇報道顯示，富途證券被香港媒體曝光為吸納內地客戶，在內地招攬包括復印店店主等缺乏專業資格的見證人，或涉嫌違規。富途創始人、董事長李華曾回應稱，見證人均經過富途視頻培訓，為富途簽約的職員，見證過程則由公司產品“見證寶”確保合規。

據招股書披露的數據，截至2018年11月30日，富途擁有客戶群550萬，注冊客戶超49萬，支付客戶超13萬。