同花順基金平臺(tái)疑因加息促銷(xiāo)遭證監(jiān)會(huì)處罰金融
短短三個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，上市公司浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司（下簡(jiǎn)稱(chēng)“同花順”，SZ.300033）的子公司兩次受到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局（下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙江監(jiān)管局”）的處罰。
短短三個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，上市公司浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司（下簡(jiǎn)稱(chēng)“同花順”，SZ.300033）的子公司兩次受到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局（下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙江監(jiān)管局”）的處罰。
10月30日晚間，上市公司同花順發(fā)布公告稱(chēng)，全資子公司浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司（下簡(jiǎn)稱(chēng)“同花順基金銷(xiāo)售公司”）近日收到浙江監(jiān)管局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書(shū)，經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)，同花順基金銷(xiāo)售公司2017年5月18日進(jìn)行的“518理財(cái)節(jié)”活動(dòng)存在以獎(jiǎng)勵(lì)基金份額方式銷(xiāo)售基金的行為，上述行為違反了《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第八十二條第二項(xiàng)的規(guī)定，決定對(duì)同花順基金銷(xiāo)售公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。同花順基金銷(xiāo)售公司應(yīng)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開(kāi)展自查自糾，并于2017 年11月10日前向我局提交整改報(bào)告。
《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第八十二條第二項(xiàng)明確規(guī)定，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得有下列情形：采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金。
公開(kāi)資料顯示，同花順基金銷(xiāo)售公司運(yùn)營(yíng)互聯(lián)網(wǎng)基金平臺(tái)“愛(ài)基金”，是上市公司同花順的全資子公司。
業(yè)內(nèi)人士稱(chēng)，一些基金公司的促銷(xiāo)手段如申購(gòu)費(fèi)打折、贈(zèng)送體驗(yàn)金和領(lǐng)取加息卡等，背后可能實(shí)質(zhì)上是獎(jiǎng)勵(lì)基金份額方式銷(xiāo)售基金的行為，也違背了證監(jiān)會(huì)有關(guān)基金銷(xiāo)售方面的規(guī)定，目前大部分互聯(lián)網(wǎng)金融公司都采用自有資金補(bǔ)貼收益的方式來(lái)進(jìn)行促銷(xiāo)。
據(jù)讀者爆料，愛(ài)基金通過(guò)發(fā)放加息券的方式在今年518理財(cái)節(jié)期間為投資者加息來(lái)達(dá)到促銷(xiāo)目的。其中下圖所示活期理財(cái)類(lèi)產(chǎn)品背后就是類(lèi)似余額寶的貨幣基金，廣告稱(chēng)該產(chǎn)品為“余X寶同類(lèi)產(chǎn)品，收益還高兩個(gè)點(diǎn)”。
禍不單行，同花順同日還披露了其2017年第三季度報(bào)告。
根據(jù)其三季報(bào)，本報(bào)告期營(yíng)業(yè)收入為3.8億，比上年同期減少31.57%；本報(bào)告期歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為1.8億，比上年同期減少48.47%。
同花順在三季報(bào)中解釋?zhuān)瑺I(yíng)業(yè)收入驟減的原因主要系國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)窄幅震蕩，投資者對(duì)金融信息服務(wù)需求尚未恢復(fù)。另外，2016年末預(yù)收款項(xiàng)有所下降，導(dǎo)致2017 年前三季度滿(mǎn)足條件后確認(rèn)的營(yíng)業(yè)收入同比有所下降。
三個(gè)月前，同花順另一家子公司同花順網(wǎng)絡(luò)科技公司也收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局對(duì)網(wǎng)絡(luò)科技運(yùn)營(yíng)管理的同花順財(cái)經(jīng)網(wǎng)站債券子站點(diǎn)傳播誤導(dǎo)性信息進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，依據(jù)《證券法》第二百零六條的規(guī)定，對(duì)同花順網(wǎng)絡(luò)科技公司責(zé)令整改，并處以20萬(wàn)元罰款。
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