盤點中興芯片危機爆發全過程通信
中興過去的錯，已經受過處罰的錯誤，不應該一而再，再而三地被美方拿出來，作為自身政治博弈，乃至在中美貿易戰中卡中國脖子的手段。
今天上午，中興通訊官方發出了"關于美國商務部激活拒絕令的聲明"。
在聲明中，美方無視中興通訊自2016年4月以來的大量出口管制合規工作，執意對其施以最嚴厲的制裁，對此，中興感覺不公平，也不能接受。
聲明指出，美國商務部工業與安全局（BIS）引以為制裁依據的問題，是中興通訊自查發現，向美方及時主動通報的。并且，中興通訊已在第一時間處理了對此可能有疏忽的責任人，快速糾正問題。
然而，BIS卻對此選擇了無視。
中興指出，拒絕令不僅會嚴重危及中興通訊的生存，也會傷害包括大量美國企業在內的中興通訊所有合作伙伴的利益。
1、先來看一下聲明全文：
2016年4月以來，中興通訊吸取過去在出口管制合規方面的教訓，高度重視出口管制合規工作，把合規視為公司戰略的基石和經營的前提及底線。
中興通訊成立了總裁直接領導的合規管理委員會；組建了覆蓋全球的資深出口管制合規專家團隊；引入多家國際一流的顧問單位提供專業指導，構建和優化中興通訊出口管制合規管理架構、制度和流程；引入和實施SAP貿易合規管控工具（GTS）；組織覆蓋超過6.5萬名員工的合規培訓；全面配合美方指派的獨立合規監察官對中興通訊執行與美國政府達成的相關協議及出口管制合規建設進行實時、透明的監管，提供超過13.2萬頁文件。僅2017年中興通訊就投入超過5000萬美元用于出口管制合規項目，并計劃在2018年投入更多資源。
然而，2018年4月16日，美國商務部工業與安全局（BIS）以中興通訊對涉及歷史出口管制違規行為的某些員工未及時扣減獎金和發出懲戒信，并在2016年11月30日和2017年7月20日提交給美國政府的兩份函件中對此做了虛假陳述為由，做出了激活對中興通訊和中興康訊公司拒絕令的決定。
BIS無視中興通訊過去兩年在遵循出口管制合規方面的艱苦努力、巨大投入和長足進步；無視上述兩份函件中的問題是公司自查發現，及時主動通報；無視公司第一時間處理了對此可能有疏忽的責任人，并快速糾正問題，并聘請權威美國律所獨立調查。在相關調查尚未結束之前，BIS執意對公司施以最嚴厲的制裁，對中興通訊極不公平，我們不能接受！
拒絕令不僅會嚴重危及中興通訊的生存，也會傷害包括大量美國企業在內的中興通訊所有合作伙伴的利益。
中興通訊不會放棄通過溝通對話解決問題的努力，也有決心通過一切法律允許的手段維護自身的合法權益，維護全體員工和股東的合法權益，履行對全球客戶、消費者用戶、合作伙伴及供應商的責任！
作為在中國成長起來的全球化企業，中興通訊將凝聚全體員工，堅定信心、團結一致、共度難關！
2、再說一說中興"no zuo no die"的問題：
最近幾天，有很媒體都把BIS公布的中興通訊的所有問題翻出來，指責中興"比豬還蠢"，認為美方這一次對中興的制裁有道理，這個判斷是不對的，至少是不妥當的。
為什么這么說？
在這里，我且不談中美留易戰、中美/中伊/美伊關系等政治與國家層面的矛盾與博弈，畢竟，這些問題只要位置不同，視角不同，看法也就不同，沒有絕對的正確答案。
我們其實只需要分析一點，就能把事情捋清楚。
時間節點。
關于中興受美國制裁這件事，前后長達數年，歷經了調查、處罰、談判、和解、激活等多個階段。可以說，過程相當長，情況極為復雜。
現在簡單來看，最重要的有3個時間節點：
（1）從2012年美國開始調查中興，到2016年3月7日，BIS宣布對中興實施限制出口禁令。
在這個階段，中興在合規、保密等各個環節都犯了很多錯，而且，讓美國政府抓住了實錘。
在這個階段，說中興通訊no zuo no die，是沒問題的。
最近兩天，外界扒出來的各種問題，也基本都是這個階段的問題。
對此，中興通訊已經付出了巨大的代價，不但已向美國三個機構支付了8.92億美元的天價罰款，還留下了3億美元罰款緩期執行的尾巴，給了美方隨時重啟事端的切入口。
（2）從2016年3月，中興與美方啟動和解談判，到2017年4月，中興通訊正式與美方達成和解。
在這個階段，中興通訊表態，承認違反了美國出口管制的相關法律法規，并愿意承擔相應的責任。
前文提到的天價罰款，就是中興與美方和解的條件之一。
但也正是這個和解的達成，意味著：
以前有再多的錯，都已經罰過了，和解了。只要中興沒有新的問題，新的錯誤，那么，這件事就到此為止了。
而這，也正是很多媒體文章中的最大問題。
不管中興以前做得對不對，就算中興以前再蠢，犯的錯再多，那些問題都已經翻篇兒了，不能作為BIS激活拒絕令的原因和理由。
舉個簡單例子，鄰居前天偷了你一只雞，被你抓到了，然后賠了你100塊錢，這是應該的。但你不能讓鄰居昨天再賠100塊，今天還賠100塊，明天繼續接著賠……
沒有這個道理。
一詞以概之：一罪不二罰。
（3）從2017年4月，到2018年4月，BIS對中興激活拒絕令。
在這個階段，中興做了哪些事？又犯了什么錯誤，讓BIS重新激活拒絕令呢？
參見前面的中興聲明。
里面需要注意的幾個細節是：
（1）中興做的合規工作，BIS無視了。
（2）BIS此次處罰的所謂"實錘"，關鍵只有一條："35名員工未能及時扣減獎金"。
（3）這一條的問題，是中興通訊自查發現的，而且已經及時主動通報、并第一時間自行糾正處理了。
（4）BIS此次處罰，采取的是最嚴厲手段。
以上，如果把時間節點和事實真正捋清楚，就會發現，BIS此次對中興的處罰，是存在問題，不充分，不合理的。
3、最后補充一點，留意一下剛才我列出的幾個時間節點，你發現什么問題了嗎？
是的，無論是處罰，還是和解，啟動或達成的時間節點，都是在3月~4月。
這也正是美國大選季前，各種政治博弈白熱化的關鍵時點。
無論是對中興的處罰，還是與中興達成和解，它背后都牽動著美國政壇的格局。
更不用說，現在還是中美貿易戰的膠著期。
當然，這并不是為中興辯解。在2016年以前，中興確實犯了不少大錯，給別人送上了巨大的把柄，導致了此后至今的被動局面。
但是，這并不意味著，中興過去的錯，已經受過處罰的錯誤，應該一而再，再而三地被美方拿出來，作為自身政治博弈，乃至在中美貿易戰中卡中國脖子的手段。
另一個問題是，很多媒體和大V都把中興這件事拿出來，作為中國基礎科研薄差，中國企業創新不力的論據，這也是有問題的。
每個企業都不可能自己把所有事情做完，都需要有自己的上游廠商，有自己的供應鏈。
昨天看到葉甜春所長的一段評論，雖然竊以為比較激烈，傾向過于強烈，但其中"以政府之力強令全球供應商封鎖一家企業，企業難以招架"的觀點，也是值得各位大V沉思的。
客觀來說，無論是科研能力還是創新能力，中興都已經是中國第一梯隊的企業之一，只不過，芯片并非其所長。
所以，中興通訊缺了芯片供貨可能破產這個事實，并不能證明它的科研和創新不行，更不能證明中國的科研和創新不行。
只能說，對中國的芯片行業，這確實又是一次危機。
4.最后做一個總結吧：
1、第一天，Z家的3個兒子，偷了A家一只雞，手腳太笨，被A抓個正著。A說，我要把你們送官！
2、第二天，Z找到A說，我賠你100塊，回家再把帶頭偷雞的老大打30板子，其他兩個一人打10板子，你別送官了好不好？A說，行，那就這樣吧，但你要盯著他們，再來偷雞我就送官，你還得再給我50塊！
3、回家之后，Z把老大打了30板子，讓媳婦打其他2個兒子，媳婦心軟了，沒打。
4、第三天，Z發現了，怕A知道了說不清楚，連忙自己打了兒子，然后給A說，對不起，昨天回家媳婦沒打兒子，不過現在已經在打了，也罵了媳婦一頓了。
5、A說，不行！你答應了我，回家就打的！賠錢！送官！
以下為中興通訊董事長殷一民在內部郵件中關于中興制裁的全文內容：
董事長殷一民：風雨同舟，砥礪前行
公司全體同事：
距離2018年4月16日獲悉美國商務部對公司激活拒絕令，已經過去了四個晝夜，事件引起了全體員工、家屬及社會各界的高度關注。
公司第一時間成立危機應對工作組，全面評估該事件對公司及員工帶來的影響，與各方保持積極溝通，以最大的努力來推動事件的解決。在此期間，公司全體員工團結一致，堅守工作崗位，做好本職工作，用實際行動與公司共渡難關，感謝大家！
我們身處復雜的國際形勢，機遇與挑戰同在。在過去一年多的時間里，我們將合規作為公司戰略基石之一，恪守“出口管制合規乃是重中之重”的原則。公司遵守美國出口管制法律，并認真履行2017年3月與美國政府多部門簽訂的相關協議義務，按期繳納超過8億美元的罰款。僅2017年公司就投入超過5000萬美元用于出口管制合規工作，并計劃在2018年投入更多資源。公司支持美方指派的獨立監察官（以下簡稱“監察官”）進行包括訪談、文檔提交、系統測試在內的各項監管工作，累計輸出文件超過13.2萬頁。公司從管理層到員工，全員參與，上下齊心，致力于建設業界一流、規范、可持續的合規管理體系。經過持續努力與推進，我們已組建專業的合規團隊，構建和優化公司進出口管制合規管理架構、制度和流程；引入和實施SAP貿易合規管控工具（GTS），推進IT自動化管控，開展覆蓋全球超過65,000名員工的通識性合規培訓以及超過45,000名員工通過特定關鍵崗位的合規培訓，在合規文化與制度建設方面取得了巨大的進步。
在合規建設推進過程中，我們吸取過去的教訓，及時糾正，絕不再犯過去部分管理干部曾經犯過的錯誤。
整個事件過程如下：
2016年11月30日，公司向美國政府相關部門提交了一份信函，內容關于：
（1）對一些涉及受制裁國交易的高管和員工采取紀律處分措施（紀律處分包括職務調整、獎金扣減、發送懲戒信等內容）。其中部分措施已實施，另一部分按計劃實施。
（2）中興通訊建設出口管制合規體系的進展情況匯報及未來的計劃。
2017年3月，公司與美國商務部工業與安全局（以下簡稱“BIS”）、美國司法部（以下簡稱“DOJ”）、美國財政部海外資產管理辦公室分別達成協議（以下統稱為“相關協議”）。公司與DOJ協議中要求給予4名高管/員工離開公司的處分，除此4人外相關協議中未涉及其他員工紀律處分的要求。2017年5月9日公司向美國政府通報了4名高管/員工已離開公司的情況及證明文件。
2017年7月20日，公司聘請的第一家律師事務所向美國政府發送了一封信函，對部分員工的紀律處分措施完成情況進行描述。
2018年2月底3月初，公司首席出口管制合規官和公司外聘的第二家律師事務所陸續收集到信息，顯示公司對某些員工的獎金扣減計劃并未及時執行。
2018年3月5日上午，公司首席出口管制合規官和公司外聘的第二家律師事務所向我報告此事并建議采取一系列行動，我同意并安排迅速采取行動。同日下午，趙先明總裁確認支持這些行動并強調該等行動須做到透明和實事求是。公司快速安排第二家律師事務所開展相關情況的調查（以下簡稱“調查”），同時公司對員工紀律處分履行情況進行內部核實。
2018年3月7日凌晨（美國時間3月6日），公司主動向美國政府相關部門和監察官報告相關情況。
2018年3月8日，公司對相關在職員工發出懲戒信，并對扣減2016年獎金作出安排，將從2017年度的獎金中扣減。2018年3月14日，對離職員工寄發懲戒信，將在中國法律允許的情況下進行應扣獎金的追索。
2018年3月8日，公司主動向德克薩斯州北區美國地方法院報告相關情況。此后，在首席出口管制合規官和第二家律師事務所的建議下，2018年3月12日公司又聘請了另一家律師事務所開展并行調查。
2018年3月16日，公司向BIS就相關情況做了詳細陳述并附呈公司已采取措施的證明文件。公司向BIS報告已安排啟動了內部調查程序的情況，請求給予外部律師事務所45日（預計2018年4月30日前）以完成相關調查。
直至2018年4月15日（美國時間）BIS激活拒絕令之前，調查還在進行中。在獨立調查未完成之前，美國商務部指稱公司在2016年11月30日函件以及2017年7月20日函件中存在虛假陳述，進而做出激活拒絕令的處罰。BIS無視公司過去兩年在遵循出口管制合規方面的艱苦努力、巨大投入和長足進步，無視上述兩封函件的問題是公司自查發現的，及時主動通報；無視公司第一時間處理有疏忽的責任人，快速糾正問題，并聘請權威美國律師事務所調查。在相關調查尚未結束之前，BIS執意對公司施以最嚴厲的制裁，對公司極不公平，我們不能接受！公司不會放棄通過溝通對話解決問題的努力，也有決心通過一切法律允許的手段維護自身的合法權益。
公司董事會、管理層和全體員工將團結一致，恪盡職守，決不放棄。雖然公司處于極為艱難的處境，但是在完成對拒絕令解讀后的第一時間，由合規團隊下達了在激活拒絕令的情況下公司全體員工要遵循的行為準則，體現公司堅定遵守業務所在國的法規，以合規為公司戰略基石的決心絕不動搖。公司董事會和管理層將盡最大的努力保護八萬員工合法工作的權利，以及八萬員工家庭的合法利益，也將付出最大的努力履行我們對全球數百個運營商客戶、數以千計的合作伙伴和供應商、數以億計的公司終端消費者用戶的責任，也將盡最大的努力保護全球三十多萬股東的利益。
同時，我呼吁公司全體員工理智、客觀看待此事件，避免過度情緒化。公司承諾，在律師同意的情況下，將向全體員工如實披露最終的調查結果。公司秉承開放、透明、誠信的態度，持續溝通，以合法合規的方式解決問題，盡最大努力降低此事的不利影響。
讓我們堅定信念，團結一致，風雨同舟，砥礪前行。
來源：科技雜談 作者：王胖子
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