中金公司被舉報隱瞞IPO重大糾紛，當事人曾稱：“看最后誰笑誰哭”金融
明知地素時尚上市存在股權糾紛，是否存在潛在糾紛......是否存在股權爭議或潛在的糾紛，保代涉嫌違規(guī)盡管上述保薦代表人孫雷稱。
作者：高遠山 來源：野馬財經(jīng) “保代稱：“我也是有地位的人。” 此前，野馬財經(jīng)持續(xù)關注的地素時尚IPO事件又有新進展。
“保代稱：“我也是有地位的人。”
此前，野馬財經(jīng)持續(xù)關注的地素時尚IPO事件又有新進展。
6月25日，地素時尚實際控制人馬瑞敏的前夫錢維又實名向中國證監(jiān)會舉報，舉報信中稱：“中國國際金融股份有限公司（下稱：中金公司）伙同地素時尚股份有限公司（下稱：地素時尚）及其實際控制人馬瑞敏，惡意隱瞞重大股權糾紛、虛假披露、帶病過會闖關上市。希望相關部門依法取消相關保薦人的保薦資格，維護資本市場的正常秩序，切實保護廣大中小投資者和舉報人的合法權益。”
IPO前夕，中金高管居中協(xié)商在《地素時尚IPO暫緩背后：創(chuàng)業(yè)夫妻反目，爭奪股權祖孫三代對簿公堂》一文中，野馬財經(jīng)曾具體描述了地素時尚IPO過會又暫緩的原因。
簡單說來，就是早年地素時尚的實際控制人馬瑞敏和前夫錢維、前婆婆葉丹雪一起創(chuàng)立了地素時尚的前身，后來夫妻感情破裂于2010年協(xié)議離婚，股權的事也沒掰扯清。
可等到地素時尚上市前夕，前夫和前婆婆卻發(fā)現(xiàn)由于種種原因，自己一手創(chuàng)辦的公司卻沒有了自己的股權。所以他們就去找人協(xié)商，但最終談判破裂。于是，昔日的老公和婆婆就一封舉報信送到了證監(jiān)會，地素時尚就此暫緩上市。
如此大的股權糾紛，且已經(jīng)走到了法律層面，作為其保薦券商，中金公司不知道的可能性很小，其又在這場糾紛案中扮演了什么角色呢？
那還要從2017年4月的一場飯局說起。
在飯局上，錢維認識了中金公司的高管A，他向A咨詢與地素公司的股權糾紛事宜，A建議錢維與中金公司投資銀行部董事總經(jīng)理、地素公司上市項目主要負責人孫雷先生聯(lián)系溝通。
經(jīng)聯(lián)系，雙方約定于5月6日在上海見面。當時，孫雷自稱此次見面是征得馬瑞敏同意的，并說服、動員錢維友好協(xié)商解決糾紛事宜、千萬不要貿(mào)然向證監(jiān)會舉報。此后，孫雷還多次與錢維進行電話談判、協(xié)商并提出用補償金的方法解決爭議，并根據(jù)馬瑞敏的授權提出了具體的補償金金額。
5月9日，地素時尚股份有限公司（首發(fā)）獲通過。
過會后，錢維發(fā)現(xiàn)孫雷的態(tài)度判若兩人。孫雷在短信中稱：“我也是有地位的人，不是你們的家臣”，表示自己將不再參與協(xié)商，并補充“對項目我有自己的判斷和辦法”。
隨后，孫雷通知錢維與一位唐姓先生聯(lián)系，但最后談判破裂不歡而散。溝通中，孫雷再次于短信里強調(diào)：“看最后是誰笑誰哭，另調(diào)解的事我已不管”。“帶病上市”？ 保代涉嫌違規(guī)盡管上述保薦代表人孫雷稱：“對項目我有自己的判斷和辦法。”那帶著股權糾紛上市就真的沒有問題了嗎？
依據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十三條或《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》第十七條規(guī)定：存在股權不清晰或控股股東或實際控制人所控制的股權有重大權屬糾紛的情形的，擬上市公司不符合上市的主體條件。
并且，在地素時尚首發(fā)獲通過時，發(fā)審委員會也曾表示：
“......相關離婚協(xié)議的約定情況及其具體執(zhí)行情況，是否存在其它影響發(fā)行人股權結構穩(wěn)定的約定或安排；是否存在其他補償和利益安排，是否存在潛在糾紛......是否存在股權爭議或潛在的糾紛，是否存在應披露未披露事項，相關信息和風險是否充分披露。請保薦代表人發(fā)表核查意見。”
上海漢聯(lián)律師事務所副主任、合伙人宋一欣曾向野馬財經(jīng)表示，企業(yè)IPO期間隱瞞股權糾紛，確實存在信披違規(guī)，后續(xù)發(fā)行事項是否會受到影響，還需要等待糾紛事宜解決才能判定。
此前，中國最大的蛋品企業(yè)―湖北神丹健康食品有限公司也一直在籌備上市，早在2012年就已完成上市前的準備工作。但由于股權糾紛，直到現(xiàn)在也未能成功上市。
如果說股權糾紛只是客觀事實，那面對這種情況保薦代表人在中間要履行什么責任呢？
在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的第五條中明確規(guī)定，保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構實施非法的或者具有欺詐性的行為。
可作為保薦代表人的孫雷，明知地素時尚上市存在股權糾紛，還涉嫌幫助發(fā)行人的實際控制人馬瑞敏在和前夫錢維的股權糾紛中居中調(diào)停。等企業(yè)過會后，又來了個大變臉。這種行為是否符合保薦代表人恪守獨立履行職責的原則呢？
野馬財經(jīng)就此問題致電孫雷，其稱，“我個人更沒有責任和義務回答你的任何問題，一切以公告的信息為準”。
值得注意的是，早在2011年孫雷就已經(jīng)在圈內(nèi)出了名，當時他憑借2342萬的估算年薪，創(chuàng)下當年保代創(chuàng)造的保薦承銷收入之最。中國西電（601179.SH）和東方財富（300059.SZ）都是他保薦過的上市企業(yè)。不僅如此，他還是2004年首批注冊的保代。此前，他曾為國信和大通證券等6家券商的投行部效力過。
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