美國證券交易委員會擴大數字資產行業(yè)執(zhí)法范圍重心已拓展到經紀和區(qū)塊鏈
事實上，這是美國證券交易委員會第一次針對數字資產對沖基金和未注冊的數字資產經紀券商開展執(zhí)法行動。
美國證券交易委員會（SEC）正在加強其在數字資產行業(yè)里的執(zhí)法力度，并計劃將其執(zhí)法重心拓展到數字資產經紀和投資公司。
最近，美國證券交易委員會發(fā)布了一項針對數字資產對沖基金的命令，而且還對違反聯邦證券法的區(qū)塊鏈平臺“ICO Superstore”和一家加密資產管理公司Crypto Asset Management LP執(zhí)行了罰款處罰。值得一提的是，美國證券交易委員會特別指出，Crypto Asset Management LP及其負責人并沒有按照要求注冊為一家證券公司，只是根據美國投資公司法注冊的投資公司，因此他們只能投資、再投資、擁有、持有或交易證券，而不能處理加密貨幣相關業(yè)務。
事實上，這是美國證券交易委員會第一次針對數字資產對沖基金和未注冊的數字資產經紀券商開展執(zhí)法行動。對于區(qū)塊鏈平臺“ICO Superstore”的運營方TokenLot公司，美國證券交易委員會不僅對其執(zhí)行了罰款處罰，并且要求其撤銷所欲數字資產，包括初始代幣發(fā)行出售的數字資產。根據美國證券交易委員會稱，TokenLot出售的是數字資產證券，但他們并沒有注冊為能夠處理數字資產業(yè)務的經紀券商。
值得一提的是，美國金融行業(yè)監(jiān)管局（FINRA）也在加強數字資產行業(yè)的監(jiān)管力度。最近，他們也執(zhí)行了第一起涉及加密貨幣的處罰，將一個名為“HempCoin”的加密貨幣項目定性為非法證券，并向該項目負責人Ayre提起了法律訴訟。美國金融行業(yè)監(jiān)管局進一步表示，Ayre2015年6月購買HempCoin所有權，并將其重新包裝為由RMTN作為普通股支持的證券，將HempCoin稱為“世界上第一個代表股權的數字貨幣”。
所有這一系列行動，都代表了美國證券交易委員會正在進一步強化自身執(zhí)法能力，并向加密貨幣和區(qū)塊鏈行業(yè)傳達一個信息——通過初始代幣發(fā)行出售的數字資產都是一種“證券”。因此，至少在代幣基礎網絡變得足夠“多中心化”之前，美國聯邦證券法都適用于此類代幣的后續(xù)銷售。
另一方面，美國金融行業(yè)監(jiān)管局的執(zhí)法行為也表明他們正在效仿美國證券交易委員會，如今的數字資產發(fā)行方似乎已經不再是僅受聯邦證券法監(jiān)管了。展望未來，對于那些對數字資產感興趣的投資公司和經紀公司而言，在拓展自己的項目之前必須要謹慎研究美國聯邦證券法和其他相關法規(guī)，否則很容易受到監(jiān)管機構的處罰。
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