美國證券交易委員會擴大數(shù)字資產(chǎn)行業(yè)執(zhí)法范圍重心已拓展到經(jīng)紀(jì)和區(qū)塊鏈
事實上，這是美國證券交易委員會第一次針對數(shù)字資產(chǎn)對沖基金和未注冊的數(shù)字資產(chǎn)經(jīng)紀(jì)券商開展執(zhí)法行動。
美國證券交易委員會（SEC）正在加強其在數(shù)字資產(chǎn)行業(yè)里的執(zhí)法力度，并計劃將其執(zhí)法重心拓展到數(shù)字資產(chǎn)經(jīng)紀(jì)和投資公司。
最近，美國證券交易委員會發(fā)布了一項針對數(shù)字資產(chǎn)對沖基金的命令，而且還對違反聯(lián)邦證券法的區(qū)塊鏈平臺“ICO Superstore”和一家加密資產(chǎn)管理公司Crypto Asset Management LP執(zhí)行了罰款處罰。值得一提的是，美國證券交易委員會特別指出，Crypto Asset Management LP及其負(fù)責(zé)人并沒有按照要求注冊為一家證券公司，只是根據(jù)美國投資公司法注冊的投資公司，因此他們只能投資、再投資、擁有、持有或交易證券，而不能處理加密貨幣相關(guān)業(yè)務(wù)。
事實上，這是美國證券交易委員會第一次針對數(shù)字資產(chǎn)對沖基金和未注冊的數(shù)字資產(chǎn)經(jīng)紀(jì)券商開展執(zhí)法行動。對于區(qū)塊鏈平臺“ICO Superstore”的運營方TokenLot公司，美國證券交易委員會不僅對其執(zhí)行了罰款處罰，并且要求其撤銷所欲數(shù)字資產(chǎn)，包括初始代幣發(fā)行出售的數(shù)字資產(chǎn)。根據(jù)美國證券交易委員會稱，TokenLot出售的是數(shù)字資產(chǎn)證券，但他們并沒有注冊為能夠處理數(shù)字資產(chǎn)業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)券商。
值得一提的是，美國金融行業(yè)監(jiān)管局（FINRA）也在加強數(shù)字資產(chǎn)行業(yè)的監(jiān)管力度。最近，他們也執(zhí)行了第一起涉及加密貨幣的處罰，將一個名為“HempCoin”的加密貨幣項目定性為非法證券，并向該項目負(fù)責(zé)人Ayre提起了法律訴訟。美國金融行業(yè)監(jiān)管局進(jìn)一步表示，Ayre2015年6月購買HempCoin所有權(quán)，并將其重新包裝為由RMTN作為普通股支持的證券，將HempCoin稱為“世界上第一個代表股權(quán)的數(shù)字貨幣”。
所有這一系列行動，都代表了美國證券交易委員會正在進(jìn)一步強化自身執(zhí)法能力，并向加密貨幣和區(qū)塊鏈行業(yè)傳達(dá)一個信息——通過初始代幣發(fā)行出售的數(shù)字資產(chǎn)都是一種“證券”。因此，至少在代幣基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)變得足夠“多中心化”之前，美國聯(lián)邦證券法都適用于此類代幣的后續(xù)銷售。
另一方面，美國金融行業(yè)監(jiān)管局的執(zhí)法行為也表明他們正在效仿美國證券交易委員會，如今的數(shù)字資產(chǎn)發(fā)行方似乎已經(jīng)不再是僅受聯(lián)邦證券法監(jiān)管了。展望未來，對于那些對數(shù)字資產(chǎn)感興趣的投資公司和經(jīng)紀(jì)公司而言，在拓展自己的項目之前必須要謹(jǐn)慎研究美國聯(lián)邦證券法和其他相關(guān)法規(guī)，否則很容易受到監(jiān)管機構(gòu)的處罰。
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