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近日，互聯(lián)網(wǎng)金融風險專項整治工作領導小組辦公室下發(fā)了《關于對互聯(lián)網(wǎng)平臺與各類交易場所合作從事違法違規(guī)業(yè)務開展清理整頓的通知》（以下簡稱《通知》），要求

近日，互聯(lián)網(wǎng)金融風險專項整治工作領導小組辦公室下發(fā)了《關于對互聯(lián)網(wǎng)平臺與各類交易場所合作從事違法違規(guī)業(yè)務開展清理整頓的通知》（以下簡稱《通知》），要求平臺于7月15日前，停止與各類交易場所合作開展涉嫌突破政策紅線的違法違規(guī)業(yè)務的增量。

此次清理整頓不僅涉及互聯(lián)網(wǎng)平臺，也將各類交易場所推向輿論的風口。其中，中科金財（002657.SZ）由于旗下控股大連金融資產交易所（以下簡稱“大連金交所”）備受關注。

據(jù)東北證券研報顯示，2016 年大連金交所交易金額近1000億元，相比于去年底的100 億元成交量已實現(xiàn)數(shù)量級式增長。新政之下，對大連金交所的影響究竟有多大？目前與互聯(lián)網(wǎng)平臺合作業(yè)務占比是多少？針對以上問題，截至發(fā)稿，中科金財董秘尚未回復《中國經營報》記者的采訪內容。

嚴查違規(guī)合作

業(yè)內人士對記者表示，當前大部分互金平臺與金交所合作主要采用的是導流和代銷金交所產品的模式，不過也有部分互聯(lián)網(wǎng)金融平臺采取的合作模式為摘牌再轉讓模式，即平臺關聯(lián)方或融資人先將在金交所掛牌的產品摘牌，獲得收益權，再將在金交所摘牌受讓的收益權在互金平臺轉讓，這樣既避免了200人的限制，也再次降低了投資人門檻。

“特別是互金監(jiān)管限額令出臺之后，互聯(lián)網(wǎng)金融平臺紛紛通過與金交所合作，試圖突破大標借款的限制，這其中就無可避免地存在某些產品涉嫌收益權拆分轉讓等問題。”上述人士對記者表示。

此次下發(fā)的《通知》中就列舉出目前金交所產品存在資產拆分、變相突破200人私募上限、向不特定對象發(fā)行、未向投資者披露信息和提示風險等風險點。因此，要求平臺于7月15日前，停止違法違規(guī)業(yè)務的增量，并提出對于7月16日以后仍繼續(xù)與各類交易場所合作開展違法違規(guī)業(yè)務的平臺，將按相關法律法規(guī)進行處罰。

據(jù)不完全統(tǒng)計，截至2017年7月6日，全國共有52家金融資產交易所和金融資產交易中心，分布在22個省市。其中浙江和江蘇最多，分別擁有5家金融資產交易中心；陜西、遼寧、黑龍江、貴州和廣東分別有4家金交所；其余15個地區(qū)分別有1~3家。同時，全國共有46家互聯(lián)網(wǎng)金融平臺與金交所合作，并仍在發(fā)布金交所產品。據(jù)悉，目前傳統(tǒng)網(wǎng)貸平臺與金交所合作的累計規(guī)模約在1000億~2000億元，全部互金公司與金交所合作的累計規(guī)模將在萬億元以上。

作為控股大連金交所的A股上市企業(yè)中科金財，新政一出，立即引起市場關注。

官網(wǎng)信息顯示，大連金融資產交易所有限公司成立于2011年，由大連市國資參股，注冊資本1億元。股東包括北京中科金財科技股份有限公司（即中科金財）、大連產權交易所、大連三寰集團有限公司、大連市國投集團和大連良運集團公司。其中，中科金財占股50%成為大連金交所控股股東。

中科金財財報顯示，2016年12月，公司公告增持大連金交所所股權至50%，進一步完善了公司在金融資產交易所領域的布局。據(jù)東北證券研報顯示，大連金交所2015 年9月上線，2016 年大金所交易金額近1000 億元，相比于上年底100 億元成交量已實現(xiàn)數(shù)量級式增長。

盡管交易規(guī)模在短時間內爆發(fā)式增長表明公司在金交所領域較強的經營能力，但是盈利情況并不可觀。2016年財報顯示，報告期內，公司對大連金交所在權益法下確認的投資損益僅錄得161.31萬元。

在新政嚴查互金平臺、互聯(lián)網(wǎng)公司與交易所的合作后，大連金交所的交易規(guī)模是否還能保持此前的爆發(fā)式增長？目前大連金交所與互金和互聯(lián)網(wǎng)公司合作的業(yè)務占總業(yè)務究竟又有多少呢？針對這些問題，記者致電致函給中科金財，不過截至發(fā)稿，對方仍未回復。

員工持股計劃浮虧逾四成

此外，早前中科金財與原北金所董事長、總裁熊焰還合資成立北京國富金財市場投資合伙企業(yè)（有限合伙），注冊資金為 3 億元，其中中科金財出資 1.02 億元。彼時，該合伙企業(yè)主要在全國范圍內投資建設并運營金融資產交易所或交易中心，旨在獲取金交所牌照。

截至去年年末，該合伙企業(yè)僅辦理完成工商注冊登記，并沒有開展實質性的業(yè)務。在新政之后，是否會影響該合伙企業(yè)業(yè)務的開展仍有待觀察。

實際上，金交所與互金、互聯(lián)網(wǎng)平臺的違規(guī)合作屢見不鮮。此前，京東“白拿”業(yè)務就受到監(jiān)管層的關注，被指出存在一系列涉嫌違規(guī)問題，包括涉嫌承銷未經核準擅自公開發(fā)行證券、涉嫌誤導欺詐、涉嫌商品交易誤導宣傳、與其合作的廣金中心涉嫌未經核準擅自公開發(fā)行證券等規(guī)定，一時間成為輿論的焦點。

值得一提的是，根據(jù)中科金財7月8日披露的《關于公司第一期員工持股計劃鎖定期屆滿》的提示性公告稱，公司第一期員工持股計劃鎖定期即將于今年7月21日到期。不過截至目前，該員工持股計劃持有的公司股票已大跌逾四成。

2016年6月22日、7月8日中科金財在召開的第三屆董事會第二十三次會議和2016年第二次臨時股東大會上，《關于北京中科金財科技股份有限公司第一期員工持股計劃（草案）及其摘要的議案》成功通過審議，并同意公司實施第一期員工持股計劃。

截至 2016 年 7 月 21 日，公司第一期員工持股計劃實施完成股票購買，員工持股計劃的管理人華泰證券(19.160, 0.04, 0.21%)（上海）資產管理有限公司通過二級市場購買（包括大宗交易）的方式買入公司股票190.87萬股，占公司總股本的 0.57%，購買均價51.71 元/股。

本計劃委托管理人與優(yōu)先級、中間級資金共同成立華泰資管中科金財共同成長1號集合資產管理計劃，由董事長朱燁東和總裁沈颯承擔差額補足責任。資管計劃通過二級市場完成買入中科金財股票后，所買入股票的鎖定期限為12個月。

記者查閱中科金財2016年發(fā)布的員工持股計劃草案顯示，公司財務總監(jiān)趙學榮、董事會秘書賀巖、副總經理張京輝等高管分別出資278萬元、233萬元、79.36萬元，占員工持股計劃的比例分別為6.95%、5.83%、1.98%。其他員工出資額3376.41萬元，占員工持股計劃的比例為84.41%。

對于員工持股計劃，公司表示信心滿滿，在其名為“中科金財企業(yè)文化”的公眾號上發(fā)布消息稱，“未來還會推出‘中科金財共同成長n號’持股計劃產品，希望沒能參與此次激勵的伙伴們再接再厲，爭取成為下一期的激勵對象。”

不過，目前中科金財?shù)墓善北憩F(xiàn)卻并不樂觀。7月21日第一期員工持股計劃鎖定期即將到期，若按照7月12日收盤價28.58元計算，股票已浮虧44.73%。